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证监会修改《证券公司分类羁系划定》 优化分类评价指标 强化合规审慎谋划导向

2020-07-11| 发布者: 南昌百事通| 查看: 135| 评论: 1|配资股票文章来源: 互联网

摘要: 7月10日,证监会公布了《关于修改的决定》,自公布之日起实行。证监会表示,为有用实行证券公司审慎羁系,促......
 

  7月10日,证监会公布了《关于修改<证券公司分类羁系划定>配资股票的决定》,自公布之日起实行。

  证监会表示,为有用实行证券公司审慎羁系,促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理等情况相顺应,实现连续规范发展,证监会修改了《证券公司分类羁系划定》(以下简称《划定》),于2020年5月22日至6月21日向社会公然征求意见。从反馈意见情况看,社会各界对修改思绪和修改内容总体认同,发起尽快公布实行,同时也提出了一些修改发起。证监会吸收采取合理意见,进一步修改完善了《划定》。

配资股票  同时,证监会表示,本次修改维持分类羁系束度总体框架稳定,顺应证券行业发展状态和审慎羁系需要,重点优化分类评价指标体系,集中解决实践中遇到的突出问题。主要修改内容包括:一是进一步强化合规、审慎谋划导向。为越发准确反应证券公司的合规风控状态,完善对质券公司及其相干职员被采取行政羁系措施、自律管理措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,完善证券公司风险管理能力评价指标和尺度。优化风险管理能力加分指标,促进证券公司强化资本束缚,提高全面风险管理的有用性,切实实现风险管理全笼罩。二是进一步顺应专业化、差异化发展需要。顺应证券行业发展变化,从投资银行、资产管理、机构客户服务及买卖业务、财富管理、红利能力、信息技能投入等方面,优化调解业务发展状态评价指标,体现羁系支持证券公司突出主业、做优做强,差异化、特色化发展的导向。

配资股票(文章来源:证券日报)



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